期貨法律法規(guī)視頻教學(xué)精講

　　4.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　5.

　　題干: ( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案[B]

　　7.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會(huì)決定解散

　　C: 破產(chǎn)

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.

　　題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。

　　A: 自然人

　　B: 國(guó)有企業(yè)

　　C: 投機(jī)客戶

　　D: 期貨交易所會(huì)員

　　參考答案[D]

　　9.

　　題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A: 客戶代表

　　B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D: 出市代表

　　參考答案[D]

　　10.

　　題干: 我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。

　　A: 期貨交易所

　　B: 商品交易市場(chǎng)

　　C: 商品產(chǎn)地

　　D: 買賣雙方約定的場(chǎng)所

　　參考答案[A]

　　11.

　　題干: 我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )。

　　A: 自然人

　　B: 事業(yè)單位

　　C: 境內(nèi)企業(yè)法人

　　D: 境外企業(yè)法人

　　參考答案[C]

　　12.

　　題干: 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。

　　A: 國(guó)家工商行政管理局

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C: 中國(guó)人民銀行

　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案[B]

　　13.

　　題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。

　　A: 監(jiān)督

　　B: 自律

　　C: 市場(chǎng)

　　D: 計(jì)劃

　　參考答案[B]

　　14.

　　題干: 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)( )。

　　A: 理事會(huì)

　　B: 董事會(huì)

　　C: 會(huì)員大會(huì)

　　D: 職工代表大會(huì)

　　參考答案[C]

　　15.

　　題干: 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 理事長(zhǎng)

　　參考答案[B]

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